证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-132
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于“拓斯转债”赎回奉行的第七次指示性公告
本公司及董事会整体成员保证信息泄漏的内容真确、准确、齐备，
莫得诞妄记录、误导性述说或紧要遗漏。
相当指示：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限拖累公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券抓有东谈主抓有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在罢手转股日前撤废质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票稳妥性惩处要求的，弗成将所抓“拓斯转债”调遣为股票，特提请
投资者眷注弗成转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯
转债”二级阛阓价钱与赎回价钱存在较大相反，相当提醒“拓斯转债”
抓有东谈主磨叽在限期内转股，要是投资者未实时转股，可能靠近蚀本，敬请
投资者磨叽投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有邻接 15 个来回日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调遣
公司债券召募讲明书》
（以下简称“《召募讲明书》”）中的有条件赎回
条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
聚积刻下阛阓及公司自己情况，经过详细琢磨，公司董事会、监事会应许
公司期骗“拓斯转债”的提前赎回权柄。现将“拓斯转债”赎回的磋磨事
项公告如下：
一、可调遣公司债券基本情况
（一）可调遣公司债券刊行情况
经深圳证券来回所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于应许广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可调遣公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公开辟行了 670 万张可调遣公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可调遣公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌来回，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可调遣公司债券转股期限
字据《深圳证券来回所创业板股票上市端正》
《召募讲明书》的磋磨
章程，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可调遣公司债券刊行完毕之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个来回日（2021 年 9 月 16 日）
起至可调遣公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可调遣公司债券转股价钱休养情况
监事会第七次会议，分歧审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度推动大会审议通过上述议案，应许以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以本钱公积金向整体推动每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司奉行完成 2020 年度权益分配事宜，字据《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可调遣公司债券召募讲明书》（以下简称
“《召募讲明书》
”）及中国证券监督惩处委员会对于可转债刊行的磋磨规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股休养为
布的《对于可调遣公司债券转股价钱休养的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年适度性股票与股票期权引发
规画适度性股票第二个限售期撤废限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件建立的议案》
。公司本次股票期权行权接收自主行权神情，本色行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日本领，公司总股本因股票期权自主行权加多 46.2106
万股。字据《召募讲明书》及中国证券监督惩处委员会对于可转债刊行的
磋磨章程，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可调遣公司债券转股价钱休养的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，分歧审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度推动大会审议通
过上述议案，应许以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司奉行完成 2021 年度权益分配事宜，字据《召募讲明书》及中国
证券监督惩处委员会对于可转债刊行的磋磨章程，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公司债券转
股价钱休养的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，分歧审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性
股票与股票期权引发规画部分适度性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时推动大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票引发对象（以下简称“原引发对象”）因辞职而去职，已不稳妥
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年适度性股票与股票期权引发
规画（草案）
》（以下简称“《引发规画》”）章程的引发条件，公司将其
抓有的已获授但尚未撤废限售的适度性股票 14,400 股进行回购刊出，另
适度性股票第三个撤废限售期公司层面功绩窥察未达到撤废限售条件，
公司将 24 名适度性股票引发对象已获授且在第三个撤废限售期未撤废限
售的适度性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名适度性股票引发对象
原授予适度性股票总额的 30%。鉴于：①1 名适度性股票原引发对象因辞
职而去职；②适度性股票第三个撤废限售期公司层面功绩窥察未达到解
除限售条件，上述引发对象均已不稳妥公司《引发规画》章程的引发条件。
应许公司对原引发对象及 24 名引发对象已获授但尚未撤废限售的适度性
股票、第三个撤废限售期未达到撤废限售条件的适度性股票揣测 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，适度性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。字据《召募讲明书》及中国
证券监督惩处委员会对于可转债刊行的磋磨章程，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股休养为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公司
债券转股价钱休养的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，分歧审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度推动大会审
议通过上述议案，应许以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督惩处委员会对于可转债刊行的磋磨章程，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股休养为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公
司债券转股价钱休养的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，分歧审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性股票与
股票期权引发规画剩余适度性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时推动大会审议通过上述议案。鉴于适度性股票第四
个撤废限售期公司层面 2022 年度功绩窥察想法未达成，应许公司以每股
撤废限售期未能撤废限售的 588,672 股适度性股票，回购总金额为
认，公司本次部分适度性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的磋磨章程，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公司债券转股价钱休养的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，分歧审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度推动大会审议通过
上述议案，应许以公司奉行权益分配股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体推动每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司奉行已完成 2023 年度权益分配事宜，
字据《召募讲明书》及中国证监会对于可转债刊行的磋磨章程，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股休养为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱休养的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会建议向下修正可调遣公司债券转股价钱的议案》，董
事会建议向下修正可调遣公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时推动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时推动大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正可调遣公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可调遣公司债券转股价钱的议案》
，字据《召募讲明书》
磋磨章程及公司 2024 年第三次临时推动大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起收效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可调遣公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
字据《召募讲明书》的章程，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可调遣公司债券转股期内，要是公司 A 股股票邻接三
十个来回日中至少有十五个来回日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可调遣公司债券未转股余额不及东谈主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一皆或部分
未转股的可调遣公司债券。
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调遣公司债券抓有东谈主抓有的可调遣公司债券票面
总金额；
i：指可调遣公司债券畴前票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个来回日内发生过转股价钱休养的情形，则在休养前
的来回日按休养前的转股价钱和收盘价计较，在休养后的来回日按休养
后的转股价钱和收盘价计较。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有邻接
的 130%（即 16.64 元/股）。已心仪公司股票邻接三十个来回日中至少有
十五个来回日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募讲明书》中的有条件赎回条件。
三、赎回奉行安排
（一）赎回价钱的说明依据
字据公司《召募讲明书》中对于有条件赎回条件的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。计较历程如下：
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调遣公司债券抓有东谈主抓有的可调遣公司债券票面
总金额；
i：指可调遣公司债券畴前票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的本色日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧抓有东谈主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
禁止赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的整体“拓斯转债”抓有东谈主。
（三）赎回措施实时辰安排
“拓斯转债”抓有东谈主本次赎回的磋磨事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商平直划入“拓斯转债”抓有
东谈主的资金账户。
息泄漏媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。
（四）盘问神情
盘问部门：证券部
盘问地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗篡改路 2 号
磋磨电话：0769-82893316
磋磨邮箱：topstar@topstarltd.com
四、本色禁止东谈主、控股推动、抓股百分之五以上推动、董事、监事、
高档惩处东谈主员在赎回条件心仪前的六个月内来回“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件心仪前 6 个月内，公司实
际禁止东谈主、控股推动、抓股百分之五以上推动、董事、监事、高档惩处东谈主
员不存在来回“拓斯转债”的情形。
五、其他需讲明的事项
券公司进行转股报告。具体转股操作建议债券抓有东谈主在报告前盘问开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；销亡来回日内屡次报告转股的，将合并计较
转股数目。可转债抓有东谈主肯求调遣成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及调遣为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的磋磨章程，
在可转债抓有东谈主转股当日后的五个来回日内以现款兑付该部分可转债票
面余额偏激所对应确当期应对利息。
于转股报告后次一来回日上市深刻，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可调遣公司债券的法律意见书；
回“拓斯转债”的核查意见。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
